Cara Menggunakan BrokerCheck Untuk Mengevaluasi Profesional Keuangan
BrokerCheck membantu Anda memeriksa profesional yang mengelola uang Anda, menjual produk keuangan kepada Anda, atau memberi Anda nasihat investasi. Alat penting ini harus menjadi titik awal bagi setiap investor yang mencari hubungan kerja dengan profesional keuangan yang dapat dipercaya.
BrokerCheck adalah alat online gratis yang disediakan oleh Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Investor dapat menggunakannya untuk meneliti dan memverifikasi latar belakang profesional pialang, perusahaan pialang, penasihat investasi, dan perusahaan penasihat investasi.
Untuk mengakses laporan BrokerCheck untuk individu atau perusahaan, cukup kunjungi situs web BrokerCheck dan masukkan informasi tentang broker atau broker.
Pengguna dapat melacak individu atau perusahaan hanya dengan memasukkan nama atau lokasi. Mereka juga dapat mempersempit pencarian dengan memberikan informasi yang lebih detail, seperti alamat atau nomor Central Registration Depository (CRD).
Investor dapat memilih untuk menerima laporan BrokerCheck baik secara online atau melalui surat, tidak diperlukan pendaftaran dan layanan ini sepenuhnya gratis. Anda juga dapat meminta laporan BrokerCheck dengan menghubungi hotline bebas pulsa BrokerCheck di (800) 289-9999.
Apa yang ada di Laporan BrokerCheck?
Laporan masalah BrokerCheck tentang broker individu dan perusahaan broker. Inilah yang termasuk dalam setiap jenis laporan.
Broker Terdaftar Individu
Laporan tentang broker individu yang saat ini terdaftar di FINRA atau bursa sekuritas nasional atau telah terdaftar di masa lalu akan berisi informasi berikut:
Ringkasan kredensial broker.
Bagian kualifikasi broker yang mencakup daftar pendaftaran saat ini dan sebelumnya serta semua ujian kualifikasi industri yang telah dilalui broker.
Bagian riwayat pendaftaran dan pekerjaan yang mencakup ringkasan riwayat pekerjaan penuh pialang selama 10 tahun terakhir baik di dalam maupun di luar industri sekuritas, serta daftar perusahaan sekuritas terdaftar tempat pialang terdaftar atau sebelumnya terdaftar.
Bagian pengungkapan. Untuk broker yang saat ini terdaftar atau telah terdaftar dalam 10 tahun terakhir, bagian pengungkapan mencakup informasi tentang peristiwa disipliner, perselisihan pelanggan, dan tindakan atau tuduhan yang tertunda, meskipun belum terbukti atau diselesaikan. Untuk pialang yang pendaftarannya berakhir lebih dari 10 tahun yang lalu, bagian pengungkapan terbatas pada “peristiwa pengaduan pidana, peraturan, perdata, atau keluhan pelanggan tertentu yang melibatkan pialang.”
Komentar broker yang terakhir dikirimkan.
Perusahaan pialang
Laporan tentang perusahaan pialang berisi informasi berikut:
Ringkasan laporan yang memberikan ikhtisar tentang perusahaan.
Profil perusahaan yang mencakup kapan dan di mana perusahaan didirikan dan daftar investor besar serta orang atau organisasi lain yang secara langsung memengaruhi operasi perusahaan sehari-hari.
Sejarah perusahaan yang mencakup garis waktu dari setiap merger, akuisisi, atau perubahan nama.
Bagian operasi perusahaan yang mencakup daftar semua lisensi dan pendaftaran aktif perusahaan dan penjelasan rinci tentang operasi dan aktivitas bisnisnya.
Bagian pengungkapan yang mencakup informasi tentang peristiwa disipliner, putusan arbitrase, atau masalah keuangan relevan lainnya dalam catatan firma. Barang-barang ini mungkin termasuk dugaan yang tertunda atau belum terselesaikan yang belum terbukti.
Malo Berita Kumpulan Berita dan Informasi terbaru dari berbagai sumber yang terpercaya
